尊敬的客户:
根据各期货交易所关于做好实际控制关系账户报备工作的通知,以及中国期货市场监控中心(以下简称“监控中心”)发布的《期货市场实际控制关系账户管理办法》相关要求,如果您存在实际控制关系,请按规定将有关信息向我公司进行申报并提交相关材料,由我公司向监控中心或交易所报备,现将有关事项告知如下:
一、实际控制关系账户的认定标准
实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:
(一)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;
(二)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;
(三)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;
(四)行为人与他人之间存在配偶关系;
(五)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;
(六)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;
(七)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;
(八)交易所认定的其他情形。
二、如果您具有以上一种或多种情形的,需通过我公司主动向交易所申报相关信息,并填写《实际控制关系账户申报表》,当实际控制关系发生变更时,您应当在5个工作日内通过我公司主动向交易所申报相关信息的变更情况。
特此告知。
中银国际期货有限责任公司
2019年4月11日
相关推荐
- 关于调整白糖期货合约交易保证金标准的通知
尊敬的投资者:
根据郑州商品交易所发布的通知,我司根据实际情况研究决定对公司保证金情况进行如下调整:
自2020年5月25日结算时起,将白糖期货合约保证金标准调整为12%。
请各位投资者注意市场风险,谨慎运作,理性投资。
特此通知,祝投资顺利!
中银国际期货有限责任公司
二〇二〇年五月二十五日
- 中银国际 63
- 关于恢复夜盘交易的通知
尊敬的投资者:
根据上期所、上期能源、大商所、郑商所的通知公告,各交易所将从2020年5月6日(周三)当晚起恢复商品期货、期权合约的夜盘交易,夜盘集合竞价时间为20:55-21:00。
请各位投资者做好风险防控,合理控制持仓比例,理性参与交易,谢谢。
特此通知
中银国际期货有限责任公司
2020年4月24日
- 中银国际 37
- 关于本周六交易所测试导致账户数据会显示有误的通知
尊敬的客户:根据交易所通知,2020年4月11日(周六)我司将参与交易所全市场演练,演练将使用CTP主席生产环境,届时可能会导致您账户数据会显示有误,给您带来的不便敬请谅解。详情敬请咨询客服热线400-820-8899。
中银国际期货有限责任公司
2020年4月10日- 中银国际 58
- 关于调整苯乙烯期货合约交易保证金标准的通知
尊敬的投资者:
根据大连商品交易所发布的通知,我司根据实际情况研究决定对公司保证金情况进行如下调整:
自2020年3月19日结算时起,将苯乙烯期货合约保证金标准调整为17%。
请各位投资者注意市场风险,谨慎运作,理性投资。
特此通知,祝投资顺利!
中银国际期货有限责任公司
二〇二〇年三月十九日
- 中银国际 86
- 关于恢复仿真交易的通知
尊敬的投资者:
根据各期货交易所关于恢复仿真交易的通知,我司将于3月17日起恢复仿真交易。
特此通知。
中银国际期货有限责任公司
2020年3月16日
- 中银国际 77