关于2018年11月查处违法违规行为情况的公告
发布日期:2018-12-10
〔2018〕56号
为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下:
在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为100起。其中,自成交超限51起,频繁报撤单超限42起,大额报撤单超限4起,实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示104次,将22名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报24份,并对其中2名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定46组102个账户申报了实际控制关系,督促4组12个账户申报实际控制关系。
在疑似违规交易处理方面:11月份共对10起疑似违规交易行为进行排查,对2名客户进行监管约谈,对1起违规交易行为进行立案调查。
特此公告。
上海期货交易所
2018年12月10日
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