期货从业资格《法律法规》第十一章要点测试

金投期货网（http://futures.cngold.org/）10月13日讯，期货从业资格《法律法规》第十一章要点测试，详情如下：

第十一章期货市场客户开户管理规定 

一、单项选择题

1．根据《期货市场客户开户管理规定》，（ B ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

A．中国证监会派出机构

B．中国期货保证金监控中心

C．期货交易所

D．期货公司

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

2．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（ A ）。[2013年3月真题]

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

3．期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在（ B ）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

A．营业部

B．公司总部

C．人事部

D．行政部

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

4．根据《期货市场客户开户管理规定》，（ B ）负责客户开户管理的具体实施工作。[2012年9月真题]

A．中国期货业协会

B．中国期货保证金监控中心

C．期货交易所

D．期货公司

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

5．期货公司申请注销交易编码的，应当通过（ A ）申请。

A．监控中心

B．中国证监会

C．营业部所在地的派出机构

D．中国期货业协会

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

二、多项选择题

1．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?（ ABCD ）[2012年5月真题]

A．会员分级结算关系变更

B．会员资格转让

C．会员号变更

D．交易编码申请权限受到期货交易所限制

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

2．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ABCD ）进行一致性复核。[2012年3月真题]

A．期货结算账户

B．内部资金账户

C．交易编码

D．客户姓名或者名称

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

3．《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ABCD ）。[2012年9月真题]

A．加强期货市场监管

B．保护客户合法权益

C．维护期货市场秩序，防范风险

D．提高市场运行效率

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第一条规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

三、判断题

1．对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知期货公司。（ 错 ）

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货

交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

2．客户交易编码于分配之日起生效。（ 错 ）

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

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