关于大连商品交易所铁矿石特定品种适当性要求的公告

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上海中财 2018-03-28 15:18:14

关于大连商品交易所铁矿石特定品种适当性要求的公告

尊敬的客户：

您好！根据大连商品交易所（以下简称为大商所）最新通知，自 2018 年 3
月 28 日起将铁矿石期货品种列为大商所特定品种，申请铁矿石交易将实行权限
管理。即日起申请交易铁矿石的客户，需要满足《大连商品交易所特定品种交
易者适当性业务指南》相关适当性要求后，方可开通铁矿石交易权限。特定品
种交易者适当性具体要求如下：

1.可用资金要求
申请开通权限日前 5 个交易日每日结算后，可用资金余额均不得低于人民币 10
万元或者等值外币。

2.知识测试要求
通过登录中国期货业协会的考试平台进行特定品种期货交易者适当性在线测
试，知识测试总分 100 分，80 分为合格。

3.交易经历要求
最近三年内具有境内期货交易成交记录或被期货监管机构监管的境外期货交易
场所提供的期货交易成交记录（仅限最近三年内与中国证监会签署监管合作谅
解备忘录的国家（地区））

4.合规诚信要求
（1）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者
的情形；
（2）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交
易的情形。

5.单位客户需要提供具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度；具
有健全的信息通报制度。
6.如已通过其他期货公司参与特定品种的期货交易，在我公司申请开通铁矿石
交易时，可以不适用本公告中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要
求的相关规定，但客户需要提供原开户期货公司出具的特定品种交易结算单或
者《关于交易者符合大连商品交易所特定品种交易者适当性制度要求的证
明》。

注：
1.2018 年 3 月 28 日前已申请大商所交易编码的客户可以直接参与铁矿石交
易，该日期之后申请大商所交易编码的客户参与铁矿石交易，需要符合上述适
当性要求。
2.申请大商所交易编码需要符合我公司投资者适当性管理办法。

中财期货有限公司
2018 年 3 月 28 日

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