投资者适当性专栏

一、投资者适当性测评流程

按以上流程完成适当性测评的，风险承受能力为C1(不含风险承受能力最低类别投资者)、C2的投资者，不适合期货开户，如坚持开户，需书面签署《适当性风险揭示书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》、《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》，并将原件寄回。

邮寄地址：安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦11层营销服务中心收，电话4006269988

投资者风险承受能力评级与产品服务风险等级表

二：投资者适当性相关表格与文件下载

1、产品等级名录

(1)产品或服务风险等级名录(下载地址：1-1)

(2)适当性风险揭示书(下载地址：1-2)

2、投资者基本信息表

(1)投资者基本信息表(自然人)(下载地址：2-1)

(2)投资者基本信息表(机构)(下载地址：2-2)

3、风险承受能力问卷

(1)普通投资者风险承受能力问卷(个人)(下载地址：3-1)

(2)普通投资者风险承受能力问卷(机构)(下载地址：3-2)

4、普通投资者适当性匹配意见告知书(下载地址：4)

5、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书(下载地址：5)

6、普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书(下载地址：6)

7、专业投资者与普通投资者的转换

(1)专业投资者申请书(下载地址：7-1)

(2)专业投资者告知及确认书(下载地址：7-2)

(3)普通投资者转化为专业投资者申请书(下载地址：7-3)

(4)普通投资者转化为专业投资者结果告知书(下载地址：7-4)

(5)专业投资者转普通投资者申请书(下载地址：7-5)

(6)专业投资者转化为普通投资者确认书(下载地址：7-6)

三、证监会与期货业协会相关文件与解读

1、《证券期货投资者适当性管理办法》

2、《证监会新闻发言人邓舸就《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施答记者问》

3、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

4、《中期协相关负责人就《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》答记者问》