关于征集期货做市商的公告

为进一步服务实体经济需求，根据《大连商品交易所做市商管理办法》，大连商品交易所（以下简称“大商所”）现拟征集期货做市商，为铁矿石期货临近交割合约（暂指处于交割前月第11个交易日至交割月第5个交易日的合约）提供双边报价等服务。有意申请且符合条件的单位，请于2022年7月15日前提交申请材料。有关事项公布如下：

一、 做市商申请条件

（一）净资产不低于人民币5000万元；

（二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和大商所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）具有大商所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

（七）熟悉铁矿石期货交割流程，2020年9月以来参与过铁矿石期货交割；

（八）具备铁矿石指定交割厂库资格或与厂库签有提供仓单的协议；

（九）中国证券监督管理委员会及大商所规定的其他条件。

二、做市商申请材料

（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（附件1）；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件2）；

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度（风险管理制度中必须包括交割风险管理的相关内容，交割风险管理包括交割能力的证明或化解交割风险的措施等）；

（六）交易、做市或者仿真交易做市经验的说明；

（七）做市技术系统情况的说明（附件3）；

（八）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件4）；

（九）暂不具备铁矿石指定交割厂库资格的申请单位，需提供与厂库签订的相关协议复印件，并加盖公章和骑缝章；

（十）大商所要求提供的其它材料（附件5，证券公司、期货公司风险管理子公司等单位还需提供所在行业主管机构出具的加盖单位公章的关于做市业务备案函或无异议函的复印件）。

三、评审标准

本次评审将根据申请单位的铁矿石期货交易与交割情况、净资产、团队人员配置等情况确定做市商名单。

不满足做市商申请条件或申请材料不齐全的，不得进入评审。大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以电子材料的形式提交，包括电子文档（WORD，附件5为EXCEL）和扫描版电子材料，附件1还需提供纸质材料，所有扫描版电子材料和纸质材料均需加盖单位公章、骑缝章（对于受疫情影响，申请材料暂无法加盖公章或邮寄的申请单位，可以提交情况说明，暂缓加盖公章或邮寄，待条件允许后尽快补充提交）。大商所可以要求补充纸质材料；

（二）材料顺序以上述编号为准，并附上材料清单；

（三）材料提交方式：电子材料打包发至大商所指定邮箱（mm@dce.com.cn），邮件标题和文件名统一为：“申请单位名称-大商所期货做市商资格申请材料”，同时寄送纸质材料，并致电确认；

（四）联系电话：0411-84808749 袁腾/84808715 韩琬奇；邮寄地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦711室116023；邮箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大连商品交易所做市商资格申请表

附件2：做市商岗位设置与人员情况汇总表

附件3：大连商品交易所做市商信息系统申报表

附件4：承诺书

附件5：申请单位信息登记表

大连商品交易所

2022年06月27日