尊敬的非自然人投资者：
根据中国人民银行《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号文），为了进一步落实非自然人客户反洗钱身份识别工作，提高其受益所有人信息透明度，防范洗钱和恐怖融资风险，我公司自收到通知日起至2018年6月29日针对存量非自然人客户开展反洗钱身份识别工作，相关工作内容如下：
一．受益所有人判定标准
已在我司开户的非自然人客户，即日起，我司需了解非自然人客户相关的受益所有人信息。受益所有人信息主要判定标准如下：
1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
二．身份识别材料清单
存量非自然人客户需提供如下材料配合我司身份识别：
1.公司请提供公司章程；合伙企业请提供合伙协议；信托请提供信托协议；基金请提供备忘录。----提供复印件加盖公章，多页请加盖骑缝章。
2.《股东或董事会成员登记表》、《机构投资者基本信息》（两个表单填写并加盖公章，提供原件）。
三．限制名单
未在身份识别工作开展时间内提供材料清单的客户，我司将依据235号令自2018年7月2日起对其期货账户采取限制交易、限制办理新业务等措施。客户名单如下：
101001588、101002699、101002911、101002900、102800033
四．通知方式
对采取限制措施的客户，我公司将通过以下多种方式与您进行沟通：
1.公司官网（www.huajinqh.com）的公司公告；
2.我公司客户服务电话通知；
3.短信平台通知；
4.行情公告提示。
以上任一通知方式，均视为有效方式。
五．其他事项
请非自然人客户提交受益所有人的相关证明文件，配合我司办理非自然人客户受益所有人信息的补充登记工作，以免对开立账户及相关业务产生影响。
感谢您对我公司工作的大力支持和积极配合，对此给您造成的不便，敬请谅解。如有疑问，请向您的开户营业部或者拨打我公司统一客服电话400-9955-889进行咨询。
华金期货有限公司
2018年6月29日
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休眠账户明细（截至2020年04月15日总计93户）
序号
投资者代码
序号
投资者代码
序号
投资者代码
01
101003232
02
101003285
03
101005057
04
101005282
05
102800359
06
103000663
07
103000665
08
103000667
09
103000672
10
103000673
11
103000677
12
103000679
13
108000060
14
108000130
15
108000155
16
109000212
17
109000215
18
109000216
19
109000218
20
109000220
21
109000229
22
109000230
23
109000233
24
109000235
25
109000236
26
109000238
27
109000288
28
110000519
29
110666666
30
113000092
31
113000095
32
115000013
33
115008815
34
117000519
35
122000029
36
122000032
37
122000088
38
122006688
39
125000001
40
125000003
41
125000005
42
125000006
43
125000007
44
125000008
45
125000009
46
125000010
47
125000011
48
125000013
49
125000015
50
125000017
51
125000018
52
125000020
53
125000021
54
125000025
55
125000026
56
125000028
57
125000029
58
125000031
59
125000032
60
125000033
61
125000035
62
125000037
63
125000038
64
125000039
65
125000048
66
125000050
67
125000051
68
125000052
69
125000053
70
125000055
71
125000056
72
125000057
73
125000059
74
125000061
75
125000062
76
125000063
77
125000066
78
125000068
79
125000079
80
125000080
81
125000085
82
125000089
83
125000095
84
125000148
85
505000025
86
517000003
87
517000005
88
517000006
89
517000007
90
517000008
91
517000009
92
517000010
93
517000011
以上客户如咨询有关期货账户常态化休眠工作的具体事宜，可致电客服热线400－9955－889。
特此通知。
华金期货有限公司
2020年04月17日
- 华金期货 84
- 关于对103000672等两名客户留存证件过期客户采取限制措施的公告
尊敬的投资者：
感谢您选择华金期货有限公司（以下简称“我司”）进行期货投资交易。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定，“金融机构在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。”
为了充分保护您的合法权益，依法履行反洗钱义务，我司现将有关事项公告如下：
一、您开户时留存的身份证件已过有效期，请及时到公司办理更新手续。自然人身份证件为中华人民共和国居民身份证。
二、自2020年4月17日起，我司将停止对103000672、121000020两名客户办理业务，采取限制交易、资金转出、限制开通新业务等措施，直至到公司办理了身份证件或身份证明文件的更新手续。
三、为进一步提高我司服务质量，确保投资者及时获得各项业务办理提示，如果您的联系地址、电话、邮箱等联系方式发生变更，请及时通知公司进行变更手续办理。
及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家法律法规的明确要求，对因此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持。如有疑问，请拨打公司客服热线进行咨询，400-9955-889。
特此公告。华金期货有限公司
二〇二〇年四月十六日
- 华金期货 31
- 2020年4月郑商所临近交割月合约保证金调整提示通知
尊敬的投资者：
根据郑州商品交易所临近交割月合约保证金调整规定，4月15日结算时起，PM2005、WH2005、CF2005、SR2005、OI2005、RI2005、JR2005、LR2005、TA2005、MA2005、FG2005、RM2005、ZC2005、SF2005、SM2005、CY2005、AP2005、UR2005、SA2005合约的交易所保证金为10%；CJ2005合约的交易所保证金为15%。
华金期货有限公司
2020年4月8日
- 华金期货 105
- 2020年春节期间网上交易客户端系统维护的通知
2020年春节期间网上交易客户端系统维护的通知
尊敬的投资者：
华金期货有限公司在春节假期期间，因系统维护需要，现决定自2020年1月23日下午18：00至2020年1月30日下午17：00
停止网上交易客户端登陆，届时客户账单查询可通过保证金监控中心(www.cfmmc.com）进行查询，造成的不便，敬请谅解。
华金期货有限公司
2020年1月22日
- 华金期货 216
