青岛中院集中宣判三起证券犯罪案件 依法从严惩处证券、期货犯罪-第2页

案件二方面，被告人刘某某为达到买卖股票盈利的目的，通过配资等方式取得他人证券账户及资金的控制使用权。后与被告人高某某、李某某合谋，由高某某选择目标股票并具体操盘指挥交易员进行交易，刘某某提供账户及资金，李某某对交易结果提供担保，获利后三方分成。三方签订协议后，高某某于2019年8月19日开始带领交易员买入某某股份。其间，刘某某安排人员听从高某某指令下单交易，高某某、李某某也分别提供了多个证券账户及资金。为顺利卖出持有的某某股份，12月20日，刘某某、李某某联系了徐某某，由徐某某组织人员接盘，刘某某等人将某某股份股票全部卖出，共获利2900余万元。

2020年8月6日，被告人刘某某指使被告人楚某某等人使用其控制的他人证券账户，大量买入某某股份股票后，在田某某介绍下，与被告人崔某某认识，后三人商定，由刘某某和崔某某共同出资，由田某某负责操作股票买卖、下达交易指令，以刘某某持仓成本为基数，超过部分为盈利，低于部分为亏损，收益及亏损由双方按资金的比例分成或者承担。协议签订后，刘某某、崔某某分别指派人员作为交易员，开始听从田某某的指令下单交易某某股票。12月10日，经被告人刘某某联系，徐某某再次组织人员接盘买入部分某某股票。至12月17日案发时，账面盈利9600余万元。

法院经审理认为，被告人刘某某与被告人高某某等人合谋，在被告人楚某某等人的协助下，集中资金优势、持股优势连续买卖，或在自己实际控制的账户之间进行证券交易，操纵某某股份股票交易价格及交易量；刘某某还与被告人崔某某等人合谋，采取同样的方式操纵某某股份股票交易价格及交易量，上述被告人的行为均构成操纵证券市场罪，且情节特别严重。根据各被告人的犯罪事实、性质，以及坦白、立功、主动退赃、认罪认罚等情节，以操纵证券市场罪分别判处刘某某、高某某、崔某某有期徒刑七到二年不等，并处罚金二千八百万元到十万元不等，并对部分被告人适用缓刑；继续追缴各被告人违法所得，上缴国库。