2016年,在中国证监会的正确领导下,大连商品交易所(以下简称大商所)深入贯彻党的十八届五中、六中全会精神,坚决落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的要求,紧紧围绕“保稳定、抓管理、促转型”工作方针。
2016年,大商所在与大连市公安局建立的期货市场违法犯罪监管协作机制的基础上,积极研究和探讨自律监管、行政监管与刑事执法三者的有效对接,就期货案件与大连市公安局进行沟通,推动相关案件调查研究,加强期货市场违法行为的查处。
五、加大技术投入,完善监察系统,提高监管效能
2016年,大商所加大技术投入,推动市场监察系统建设。一是完善涨跌停板、保证金自动调整、交易限额、期权组合保证金与期权套保等系统建设;二是推进期权风险监管指标的建设;三是推进新一代交易系统建设;四是加强国际先进监察系统学习,推进新一代监察系统建设,并开展以大数据为核心的自主监察系统研发工作。
六、加大市场宣传和投资者教育,提高风险合规意识
一是2016年大商所共举办包括合规交易内容的市场推介活动600余场,培训各类投资者4万余人次,提高了投资者的风险合规意识;二是利用“期货学院”平台,对期货公司从业人员和投资者开展业务规则培训,提高从业人员合规管理水平;三是通过走访现货企业,总结了30篇利用期货市场促进企业发展的案例,对现货企业开展套期保值、“期货+保险”等业务起到指导借鉴作用;四是依托网站设立投资者保护专栏,扩展投资者教育覆盖范围,实现投资者教育网络化和常态化。
依法监管、从严监管、全面监管,是期货市场平稳运行、服务实体经济、确保价格发现和套期保值功能发挥的保障。2017年,大商所将继续切实履行自律监管职责,全面落实“三个监管”要求,积极面对和化解市场各类风险,严厉打击违法违规行为,确保市场安全平稳运行,促进市场的健康发展,积极推进各项改革创新,稳步加快建设多元开放、国际一流衍生品交易所。
大连商品交易所
2017年03月30日