大商所2016年自律监管工作报告-第4页

6. 加强套期保值交易监管

2016年大商所审核套期保值资格256笔，套期保值额度777笔，重点核查焦炭、焦煤、铁矿石、聚丙烯等品种套期保值客户的生产经营、资信及期现货交易情况，对实际控制关系账户未报、超量申请套期保值额度的客户采取监管谈话、警告、限期平仓等监管措施。

（二）加强期货公司会员监管

为了提高市场整体合规管理水平，加强期货公司会员监管，2016年大商所就实名制开户、异常交易处理、套期保值、交易限额等业务，对北京、天津、浙江等地期货公司会员和投资者进行走访和检查，针对发现业务环节中存在的不足和问题，提出管理建议，规范期货公司会员日常合规经营水平。

（三）加强交割仓库管理

2016年，大商所新增交割仓库28家，取消交割仓库10家，现场检查交割仓库104家，其中农业品交割仓库64家，工业品交割仓库40家。通过现场检查，及时准确地掌握交割仓库的运营管理情况，针对现场检查发现的问题，要求交割仓库及时整改，保障了各品种交割业务顺利开展。

（四）加强舆情监管

2016年，大商所一方面利用官方网站、微博、微信等媒介，正面宣传交易所各项工作，创造良好的舆论氛围；另一方面，密切关注市场的舆情信息，指派专人加强舆情的监控，发现虚假信息及时处置，防止虚假信息影响扩大，对利用虚假信息操纵市场的违法行为，及时上报证监会。

四、发挥五位一体监管优势，促进监管协作，强化全面监管

中国证监会、地方证监局、交易所、监控中心和期货业协会等组成的五位一体监管体系，是期货市场加强监管协作，提高监管效率，提升市场监管水平的有利保证。2016年，大商所在五位一体的监管框架下，积极开展监管协作：一是与中国证监会稽查局和地方证监局就上报线索加强沟通，协助案件调查，保障案件的顺利侦办；二是加强与中国证监会处罚委的沟通，配合做好相关案件的审理、听证和复议等工作，参与期货市场操纵的相关制度研究；三是在风险管理制度制定及市场监管过程中，加强与五位一体各单位的沟通和交流，提高规则制定的科学性，提升市场监管效率。