大商所2016年自律监管工作报告-第2页

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2017-4-13 14:42:25

2016年，在中国证监会的正确领导下，大连商品交易所（以下简称大商所）深入贯彻党的十八届五中、六中全会精神，坚决落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的要求，紧紧围绕“保稳定、抓管理、促转型”工作方针。

2016年，受焦炭、焦煤等黑色系品种价格波动影响，个别品种出现了交易过热的情况。大商所及时采取措施，抑制了交易过热的趋势。2016年全年大商所市场持仓量相对较高、换手率相对较低，市场运行比较平稳。

二、持续优化规则制度、夯实监管基础，严守依法监管宗旨

（一）制定规则制度，丰富规则体系，推动创新发展

2016年，根据创新发展规划，大商所在豆粕期权、铁矿石国际化等方面取得了实质性突破。为保证豆粕期权顺利上市，出台了《期权交易管理办法》、《期权做市商管理办法》、《期权投资者适当性管理办法》以及铁矿石国际化等相关规则。同时根据市场发展要求，对交割制度进行修订，推出了玉米集团化交割、鸡蛋车板交割、铁矿石仓单服务商、聚氯乙烯品牌注册等多项创新举措。一系列业务规则创新为交易平稳运行打下坚实基础，也为依法监管提供法规支持。

（二）研判市场风险，及时出台风控制度和监管措施，保证依法监管落在实处

2016年，针对市场运行情况，大商所科学研究、及时决策，建立常态化涨跌停板和交易保证金调整机制，并于5月份及时修订《风险管理办法》，推出交易限额制度，11月首次对焦炭、焦煤实施了交易限额管理。交易限额制度、涨跌停板等风险管理制度的出台，为市场交易过热的监管提供了法律依据，及时有效的遏制了市场交易过热和价格的剧烈波动，保证市场的平稳运行。

（三）加强国内外制度研究，促进监管规则体系建设

2016年，大商所加大期货市场监管制度的研究。一是对异常交易监管效果进行总结分析，对资管账户实际控制关系提出监管建议;二是对不活跃合约影响价格行为进行研究，提出查处标准和监管建议;三是配合证监会积极参与《期货交易所管理办法》和《期货公司监督管理办法》的修订工作；四是对铁矿石国际化境外注册、境外交易、跨境监管等问题进行调研，提出监管思路。

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