期货从业资格《法律法规》第三章要点测试

金投期货网（http://futures.cngold.org/）10月12日讯，期货从业资格《法律法规》第三章要点测试。详情如下：

第三章 期货交易所管理办法

一、单项选择题

1．根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开（ A ）次。[2010年11月真题]

A．1

B．2

C．3

D．4

【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

2．拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ C ）。[2010年9月真题]

A．广南商品期货交易所

B．广南商品交易所

C．广南交易所

D．广南期货交易所

【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

3．期货交易所章程无须载明的事项是（ A ）。[2013年3月真题]

A．交易纠纷的处理方式

B．风险准备金管理制度

C．注册资本及其构成

D．章程修改程序

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项；(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。

4．下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（ B ）。[2012年9月真题]

A．会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

B．会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

C．会员大会是会员制期交易所的机构

D．会员制期货交易所设会员大会

【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

5．期货交易所联网交易的，应当（ A ）。[2012年11月真题]

A．于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会

D．经住所地中国证监会派出机构批准

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

二、多项选择题

1．下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有（ CD ）。[2010年6月真题]

A．期货交易所是政府机关

B．期货交易所是期货公司的股东

C．期货交易所不以营利为目的

D．期货交易所是实行自律管理的法人

【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

2．会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（ ABCD ）。[2010年9月真题]

A．对会员的纪律处分

B．会员的义务

C．会员的权利

D．会员资格及其管理办法

【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。

3．期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有（ ABD ）。[2012年11月真题]

A．合并

B．分立

C．联网交易

D．设立分所

【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中

三、判断题

2．会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（ 对 ）[2010年11月真题]

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十一条第三项规定。

3．期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。（ 错 ）[2010年9月真题]

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

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