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高端访谈:期货公司应做好合规经营 提升风险防范及控制能力-第2页

近年来,期货市场运行的内外部环境较复杂,监管形势也随之不断发生变化。合规控制与风险防范成为监管部门及市场各参与主体最重视的部分。在当前环境下,期货公司该如何做好合规经营、如何提升风险防范及控制能力?记者采访了国信期货有限责任公司副总经理赖小金女士。

记者:期货实行T+0交易制度,除了需要关注交易中的风险控制,投资者对交易系统的安全性、稳定性以及交易速度也提出了越来越高的要求,国信期货在信息系统建设方面都做了哪些工作?

赖小金:首先,在系统搭建方面,国信期货近两年持续加大投入,根据监管要求和市场需求做了很多突破性升级:第一,为满足投资者越来越高的期货交易要求,我们积极推进主系统改造切换,确保系统容量和速度满足业务发展需要;第二,为保证系统整体安全,我们加强了客户交易监控和分析,对客户登录日志、IP地址、MAC地址以及异常登录进行分析和防范;第三,我们在网络层面也推进安全防护,包括设置交易网关黑名单、限制异常客户登录、限制非法IP登录、限制非法MAC登录等等。我们积极响应监管部门新的监管要求,依靠行业信息技术部署规划及股东公司国信证券的信息技术优势,整体提升信息系统安全。尤其是看穿式监管正式实施以来,所有客户交易接入都进行了授权和认证管理。

其次,在交易速度方面,国信期货近几年不断加大快速交易方面的投入,不仅仅是在硬件方面搭建快速交易系统,提升交易速度,我们还积极引进专业团队,专门服务对交易速度有特别要求的高净值客户,为其提供系统调优方案及其他个性化服务。据了解,国信期货快速交易系统的交易速度在行业排名前三。

记者:国信期货是如何具体落实期货市场看穿式监管的要求?

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