高端访谈：期货公司应做好合规经营 提升风险防范及控制能力

■ 高端访谈

近年来，期货市场运行的内外部环境较复杂，监管形势也随之不断发生变化。合规控制与风险防范成为监管部门及市场各参与主体最重视的部分。在当前环境下，期货公司该如何做好合规经营、如何提升风险防范及控制能力？记者采访了国信期货有限责任公司副总经理赖小金女士。

记者：国信期货自成立以来未发生过穿仓和监控中心预警，这在行业内并不多见，有什么诀窍吗？

赖小金：一切都得益于日复一日的严谨操作，加上对流程和制度上不断的总结和优化。首先，我们有一支经验丰富并且成员稳定的交易风控团队，每一次在经历极端行情时都能从容面对，及时化解客户持仓风险。其次，我们建立了完整的风险控制制度和流程，以及完善的突发行情预警及响应机制，在遇到突发极端行情时，都能及时启动应急风控流程，迅速化解客户持仓风险，保障了公司连续12年未出现穿仓风险事件。

例如，2015年股市异动期间，股指期货曾出现当日从跌停到涨停的巨幅波动；2016年“双十一”当晚，夜盘部分品种曾出现在几分钟内从涨停到跌停的罕见走势。面对一次又一次的异常波动行情，公司均能从容应对，及时处理，既未发生穿仓，也未出现客户投诉。

数据报送方面，我们坚持执行“报送工作流程化，复核工作责任化”，避免发生监控中心预警。坚持数据报送实事求是原则，对把握不准的操作在电话咨询监控中心后再操作；对非常规操作的业务，事前做好沟通，事中做好说明，事后及时跟进。每日数据报送我们做到及时查询报送反馈，发现异常及时排查解决，做到当日事当日毕。