近期,中金所在有关方面支持下,经全面仔细排查,发现18组客户未履行实际控制关系的报备义务,部分客户还存在合并持仓超限情况。
金投期货网(http://futures.cngold.org/)12月25日讯,近期,中金所在有关方面支持下,经全面仔细排查,发现18组客户未履行实际控制关系的报备义务,部分客户还存在合并持仓超限情况。
中金所根据相关业务规则的规定,对上述违反诚信义务的行为予以通报批评,并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的客户采取限制开仓的处罚措施,相关处理结果均已记入客户的诚信档案。另据了解,中金所已将上述违反诚信义务的客户列入重点监控名单,对其未来的交易行为重点监控。
同时,为严控市场的失信违规行为,中金所还敦促会员单位加强客户管理,要求会员单位切实履行好合规经营、落实监管、管理客户等职责,严格禁止违规配资业务,落实投资者适当性制度要求,加强客户账户管理和异常交易行为排查和监管,并做好投资者教育和风险防范工作,加强对客户账户和市场失信违规行为的监管。
据记者了解,中金所注重对市场失信违规行为的监督管理,强化市场诚信约束。中金所呼吁投资者切实履行诚信义务,严格遵守相关法律法规、规章以及交易所规则,诚信参与市场,合规、理性交易,并敦促期货公司会员加强客户管理,共同营造讲诚信、重诚信的市场气氛。
据相关人士介绍,中金所将继续加强金融期货市场的诚信建设工作,不断优化完善相关制度与工作机制,严肃查处各类失信违规行为,夯实市场诚信基础,切实维护市场健康稳定发展。
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