郑商所发布自律管理年度报告

1月20日，郑州商品交易所发布2014年自律管理工作年度报告。其中表示，2014年郑商所深入学习新“国九条”精神，认真落实全国证券期货监管工作会议部署，牢牢把握服务实体经济根本要求，积极推动市场监管转型，做精做细已上市品种，修订完善业务规则，增加上市新品种，防范和化解市场风险，加大市场服务力度，努力增强服务实体经济能力。

2015年，郑商所将继续推进监管转型，努力提高市场监管和服务水平，切实保护中小投资者利益，促进市场平稳、健康发展。

报告中表示，2014年郑商所加强业务创新，提高服务实体经济能力。表现在修订完善了《风险控制管理办法》、《期货交割细则》和《标准仓单管理办法》等业务规则。取消会员持仓限制制度；提高单边市时的交易保证金标准和涨跌停板幅度；降低棉花、PTA等品种交易保证金标准等。

与此同时，郑商所还提高套保审批效率，在风险可控的前提下，尽可能满足企业套保需求。

据介绍，2014年，郑商所共受理套期保值申请542份，涉及客户190个。套保申请量494万手，审批量425万手，套保审批率86%，均较去年同期有所增加，其中套保申请量、审批量分别增加127%和139%，审批率增加5个百分点。

在放松管制的同时，郑商所严格按照交易所业务规则，加大对异常交易和违规行为的监管力度，积极探索“五位一体”监管机制，切实保护中小投资者合法权益，确保市场规范运行。全年共处理异常交易及违规交易379起；约见客户警示谈话6次；调查终结的违规交易案件34起，已审结16起，对28名当事人分别给予警告、通报批评、暂停交易、责令返还违规所得、没收违规所得等处分。

2014年，郑商所还加大了对实际控制关系账户排查认定力度。报告中指出，2014年，郑商所共认定实际控制关系账户544组，涉及客户866个。其中调查并认定对市场有重大影响的实际控制关系账户11组，涉及客户32个。

此外，郑商所还强化交割仓库及存管银行管理，同时加强会员合规运作检查，完善内部工作制度，建立查审分离工作机制。

统计显示，2014年全年，郑商所给予3家交割仓库纪律处分，暂停或取消交割仓库23家，组织仓库现场检查118次，对24家仓库实行远程视频实时监控。对河南、四川、重庆地区的9家期货公司会员进行年度合规运作检查。

为了确保市场健康平稳运行，2014年郑商所加强了对市场风险隐患的监测评估和防范化解工作。针对棉花、甲醇和白糖等品种出现的风险隐患，加强实时监控和风险监测，制定风险防范预案，及时采取风控措施，发布风险提示函，提高交易保证金标准，严厉打击违法违规交易，及时化解了市场风险隐患，确保市场健康平稳运行。

2014年，郑商所根据市场运行情况，在节假日休市期间调整部分品种交易保证金标准和涨跌停板幅度4次，适时调整部分品种合约交易保证金标准4次。

在投资者教育方面，2014年郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。根据新品种上市、规则修订完善和期权工作推进等计划安排，郑商所先后举办了针对期货从业人员、产业客户及广大中小投资者的培训和市场宣传活动100余次，参加人员共计1万余人。