上期所通报2023年第二季度监管信息

近日，上海期货交易所（下称上期所）通报2023年第二季度监管情况。数据显示，第二季度上期所共处理异常交易行为65起，对4起涉嫌违规线索立案调查。针对部分品种价格出现波动的情况，上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行态势，做好价格监测、持仓监控、行为监管，加大对未如实申报实控账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。

积极维护交易秩序 保障市场稳定运行

异常交易管理方面，今年第二季度，上期所共处理异常交易行为65起，其中自成交62起，大额报撤单3起。对3名客户采取限制开仓的监管措施。

实控协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，对未主动申报实控客户加大自律监管力度。第二季度对676组1694个客户进行实际控制关系认定，对14组35个客户进行实际控制关系协查。

打击违规行为方面，上期所对36起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，其中涉及相互交易转移资金、违反持仓管理规定、自成交影响结算价等类型。第二季度对4起违规线索进行立案调查，并将1起违法违规线索移送证监会。

维护价格形成机制 打击违规交易行为

近期，上期所监控发现1起自成交涉嫌严重影响交割结算价的违规线索，并依据有关规则调整当日结算价、立案调查，同时对其他自成交影响合约价格的违规行为采取相应监管措施。

上期所提醒客户在交割月合约平仓要注意以下事项：临近合约最后交易日，未做好交割准备的客户，应在最后交易日之前平仓，避免发生交割违约；客户平仓过程中要考虑到合约流动性、期现价格偏离等情况，防止造成合约价格的大幅波动。对自成交或约定交易严重影响交割结算价或者期权行权结果的，上期所可以依据有关规则调整当日结算价，同时进行立案调查。

来源：中国证券报·中证网 作者：周佳

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