广西证监局1月17日发布关于对巫有鹏采取监管谈话措施的决定（行政监管措施决定书〔2023〕1号）。
广西证监局1月17日发布关于对巫有鹏采取监管谈话措施的决定（行政监管措施决定书〔2023〕1号）。
经广西证监局调查，巫有鹏在光大期货有限公司南宁营业部执业期间，存在向客户介绍操盘手，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。
上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第八项，中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》（2008年4月30日修订发布）第十二条第一项的规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广西证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
来源：中国证券报·中证网 作者：陆静
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