大商所铁矿石仓单服务信用担保制度解析-第2页

为保障仓单服务业务的顺利开展，交易所针还对仓单买卖过程中可能出现的违约情况进行了界定，并明确了相应的处置方式。该负责人说，在仓单买卖过程中，将受到违约处罚的行为包括：主服务商或其指定会员未按规定响应报价；客户的会员未按规定支付服务费；客户已确认最终购买仓单数量后，服务商应支付而未按时支付履约担保金；交收仓单过程中，会员未按规定提交仓单转让申请、未按规定向对手方指定会员划转仓单全款或剩余货款；服务商的指定会员未按规定向服务商划转仓单全款和服务费；服务商、服务商的指定会员或客户的会员未按规定流转增值税专用发票等。一方出现违约时，守约方可在场外系统向交易所提出争议处理，交易所核实后，将视违约情况对相应的责任方进行处罚。

针对违约方的处罚措施，该负责人说，交易所对相关行为进行核实后，属于会员责任的，交易所可以采取暂停或终止该会员的仓单服务；属于服务商责任的，交易所可以采取暂停其仓单服务、取消其服务商资格、具有厂库资质的暂停其厂库仓单业务等措施；属于客户责任的，交易所可以采取禁止该客户仓单服务等措施。

市场人士表示，在交易过程中，违约风险是影响交易不确定性的重要风险。大商所的仓单服务管理办法充分考虑了对可能发生的信用违约风险的防控和管理，通过会员担保、缴纳订金和履约保证金、违约处罚等方式，在便于投资者理解和操作的同时，可以有效防范违约风险的发生，打消客户参与该业务的顾虑，有助于活跃铁矿石近月合约。

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