券商违反期货法律 证监会处罚2.4亿元

金投期货网（http://futures.cngold.org）10月09日讯，又有券商在严查配资过程中栽了跟头，继此前证监会对华泰、海通、广发、方正四家券商作出行政处罚之后，根据证监会昨天通报的证券期货经营机构信息技术专项检查情况，因在前期自查中漏报涉嫌配资账户等问题，证监会拟对3家证券公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。

按照年初既定工作计划，2015年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。

除此之外，另有1家基金公司、2家基金子公司遭到采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求，对自身存在的违规问题、不规范问题，要继续全面深入查找原因，认真自查整改。

证监会表示，从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此，全行业要保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力。

就在9月上旬，证监会通报称，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券四家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟对四券商以及浙商期货作出罚没2.4亿元的行政处罚。

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