吉林省召开2015年证券期货监管工作会议

吉林省证券期货监管工作会议于2月27日在长春举行。吉林证监局党委书记、局长万玲玲做了主题发言，总结2014年吉林辖区资本市场建设、发展、监管各项工作，分析辖区资本市场发展面临的形势，提出2015年辖区证券期货市场监管工作的总体思路、要求和主要任务。

会议指出，2014年，在党中央、国务院和证监会党委、省委省政府的坚强领导下，吉林证监局和辖区各市场主体凝心聚力、奋发有为，紧紧围绕“两维护、一促进”核心职责，转变理念，改进作风，强化内控合规建设、市场诚信和法治建设，着力加强投资者保护，积极推动证券期货服务机构创新发展，大力推进多层次资本市场建设，有效防范和化解了市场风险、维护了投资者合法权益，辖区资本市场规模逐步扩大，直接融资创历史最好水平，资本市场资源配置功效日益显现，对地方经济发展的促进和支撑作用进一步加强。

会议认为，科学认识和准确把握当前形势，是做好资本市场改革发展各项工作的基本前提。

从宏观形势上看，一是经济发展新常态为资本市场创新发展提供了难得的历史机遇。新常态下经济发展速度由高速转为中高速，经济增长结构由过去的传统粗放转为高效率、低成本、可持续，经济增长动力由要素驱动、投资驱动转向创新驱动，宏观调控方式更加注重适时适度、预调微调，这就为资本市场解决历史遗留下来的体制机制性问题、深化改革开放提供了难得契机、腾出了宝贵空间，为化解各种“成长的烦恼”、推动产业转型升级提供了良好的外部环境、奠定了坚实的物质基础，客观上也势必要求激活直接融资，加快资本形成，从而为资本市场发展提供更加广阔的天地。二是全面推进依法治国，为资本市场法治化改革奠定了基础、提供了保障。市场经济是法治经济，资本市场公开、公平、公正的目标与法治的价值理念，具有天然的同质性和一致性，一个成熟的资本市场必然是一个高度依赖法治的市场。全面推进依法治国既会促进和推动资本市场的法治化改革，也将为资本市场发展提供坚实的法律支持和保障。

从吉林省经济发展形势看，尽管去年以来稳增长的压力进一步加大，但随着全面深化改革的持续推进和新一轮振兴东北老工业基地战略的实施，包括资本市场在内的一些含金量很高的政策将陆续出台，客观上拓宽了辖区资本市场的发展空间。特别是吉林省经济发展保持了稳中有进、稳中提质的良好态势，今年，还将全面加快振兴步伐，这在为发展区域资本市场奠定坚实基础、创造有利条件的同时，更加迫切需要发挥好资本市场功能，促进其与科技创新、现代农业、中小微企业发展的有效对接。

从资本市场发展形势看，十八届三中全会以来，中国证监会积极推动资本市场市场化、法治化、国际化改革，一系列改革措施已初见成效。2015年，资本市场将进入改革的关键之年。股票发行注册制改革的加快推进，多层次资本市场体系的不断完善，证券交易所机构间债券市场和私募市场的发展，原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等新产品、新工具的陆续推出，证券期货服务业准入限制的逐步放宽，都将为更多的企业登陆资本市场、推动结构调整和促进创新创业、解决中小企业融资难题、更好地发挥证券期货业金融服务功能，满足实体经济发展需要提供广阔的发展平台和空间。

会议强调，在看到机遇的同时，也要清醒看到，吉林省经济仍市场化程度不高，老工业基地深层次体制机制和结构性矛盾进一步凸显，企业生产经营困难增多，产能过剩；中小企业融资难、融资贵等问题仍较为突出。辖区资本市场还存在上市公司规模不大、存量不优，上市挂牌进展缓慢，后备资源严重不足，直接融资能力较弱，金融中介功能发挥不充分，市场法治诚信基础薄弱，规范不够等诸多突出矛盾和问题。但总的看来，有利因素大于消极因素，机遇大于挑战，必须要坚定信心，顺势而为，科学把握经济新常态的特点和发展趋势，牢牢抓住资本市场改革和吉林经济振兴的历史机遇，让资本市场成为吉林振兴的重要载体和平台。

会议提出了2015年辖区证券期货监管工作的主要任务。

一、进一步放松管制，依法行政。进一步清理、规范审批报备事项，探索电子化报备方式，降低成本，提高效率。按照职责法定、行为法限的原则，梳理权力清单，明确执法依据，规范执法程序，统一执法尺度和标准，提高监管公信力。深入推进阳光监管，在做好行政许可公开的基础上，探索推行监管措施公开，进一步提高监管透明度。

二、建立健全事中事后监管机制，全力推进监管转型。一是健全以信息披露为中心的上市公司监管体系，强化上市公司内控建设，探索分类监管和分行业监管模式。二是加强证券期货经营机构审慎监管。引导证券期货经营机构处理好创新和风控的关系，切实落实全面风险管理的规范要求。三是加强审计与评估机构监管，强化资格管理，建立科学的执业质量评价体系，强化中介机构责任、问责。四是探索建立非上市公众公司和私募基金监管机制和探索股权众筹等创新业务的监管途径，防范、打击以私募基金为名的各类非法集资行为。五是强化监管执法，提高线索发现能力，继续加大对内幕交易、虚假披露等行为的查处力度。合理区分机构与个人的责任，用足用好行政处罚和行政监管措施，提高精准打击能力。

三、进一步加强投资者保护。一是强化投资者适当性管理，强化产品的风险揭示和客户风险承受能力的识别，为投资者提供差异化服务。二是开展上市公司股东大会“全面网投”、中小投资者“单独计票”及“累积投票”落实情况检查，确保中小投资者决策参与权。三是持续引导上市公司实施差异化的分红策略，推动上市公司构建多元化投资回报体系。四是加强对退市及高风险公司中小投资者权益的保护，与地方政府合力开展风险处置，维护社会稳定。五是继续加大投资者教育和宣传力度。通过研发投教产品、加强投保舆论引导等方式，提高中小投资者的价值投资意识、权利意识和风险意识。六是督促市场主体完善投诉处理的内部流程，提高化解投诉能力和工作效率。畅通“12386”热线、举报等投资者维权渠道，探索建立证券期货纠纷调解机制。

四、抢抓机遇，提升辖区资本市场服务能力。一是优化存量，积极推动上市公司并购重组和再融资，实现低成本快速扩张，改善上市公司融资结构，降低融资成本。二是扩大增量，加快企业上市、挂牌进程。深入挖掘省内优势行业的后备资源企业；推进科研机构下属企业改制进度，加速科技成果转化；制定分类培育计划，指导企业有效利用多层次资本市场融资发展。

五、支持证券期货经营机构创新发展。鼓励和引导辖区证券期货公司通过市场化方式增强资本实力，做优做强。支持辖区证券期货经营机构进行业务、组织和管理创新，促进其经营模式的转变，形成核心竞争力。引导辖区期货经营机构建立针对“三农”、“中小微企业”的服务模式，鼓励、促进现货企业利用期货市场规避价格波动风险。

六、进一步发挥行业自律组织作用。厘清监管部门、市场主体和自律组织的职责边界，完善协会的自律管理职能，充分发挥协会在维护市场秩序、引领行业创新、搭建公共平台、规范服务标准、提升服务水平等方面的独特优势，为我省证券期货业发展提供更好的服务。

七、加强法治建设，培育法治文化。市场各方要按照全面依法治国、全面依法治省的总要求，争做法治建设的忠实崇尚者、自觉建设者和坚实捍卫者，要学会用法治思维和法治方式办事情、做决策、谋发展，共同培育辖区市场的法治文化，营造学法、信法、守法、用法、护法的良好法治环境。

八、加强协调配合，凝聚发展合力。建立健全与地方政府及行业主管部门的合作机制，进一步加强信息共享与合作，强化政府引导，加大政策扶持力度，优化市场环境，共同推进多层次资本市场建设。明确职责边界，加强协调配合，妥善处置辖区资本市场突发事件，共同防范系统性、区域性风险。

九、加强作风建设和党风廉政建设。落实中央和会党委要求，加强作风建设，深入开展党风廉政建设和反腐败工作。深化党的群众路线教育实践活动成果，严格执行中央八项规定，持之以恒纠正“四风”；构建“法定职责必须为、法无授权不可为”的体制机制，注重用制度管权，压缩自由裁量空间，铲除腐败土壤；落实“两个责任”，对监管干部从严管理，从严要求，强化监督执纪问责，依法惩处不作为、乱作为及腐败行为。

会议强调，资本市场参与者众多，利益巨大、关系复杂、博弈激烈，容易成为利益输送通道滋生腐败，这方面的例子屡见不鲜，教训深刻。市场各方一定要深刻认识反腐败斗争的严峻复杂形势，保持清醒头脑和政治定力，严守党纪国法，诚信合规经营，坚决反对腐败。

会议要求，辖区市场各方要认真贯彻落实本次会议的各项要求、部署，进一步坚定信心，振奋精神，真抓实干，开拓创新，努力开创吉林辖区资本市场发展新局面。

吉林辖区各上市公司、拟上市公司、新三板挂牌公司负责人，证券期货经营机构主要负责人，各证券中介服务机构主要负责人，吉林省证券期货业协会负责人，省直有关部门及中央驻吉有关单位负责人，各市（州）分管领导、金融办（上市办）负责人参加了会议。