上期所去年排查425起异常及涉嫌违规交易

2013年，上海期货交易所共排查(处理)425起异常及涉嫌违规交易。其中，对98起涉嫌违规交易进行排查后，立案调查15起。

此外，全年共排查自成交、频繁报撤单、大额报撤单及实际控制关系账户投机持仓合并超限等异常交易行为327起，窗口指导438次。继续对实际控制关系账户进行排查认定，截至2013年底，已认定2113个实际控制关系账户组(包含148个资管账户组)。2013年，共对25起违规案件采取了自律处罚措施。

上期所相关负责人指出，保护投资者利益、维护市场公平公正是期货市场多年健康发展坚持的基本准则，也是国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的明确要求。2013年期货市场加快发展，上期所监查工作以服务市场发展为导向，以科学监管为原则，从制度优化、系统优化、深入分析研究、主动开放型的合规宣传工作着手，为市场发展护航。通过先进的监控系统、高效的办案机制对于侵害投资者权益的违法违规行为做到“及时发现、及时制止、及时查处”。

此外，针对盗码、对敲和以委托交易名义盗取他人账户资金案件，上期所积极优化案件调查方式，督促会员严格落实《关于加强期货公司内部控制保护客户资金安全有关问题的通知》，要求投资者当日平仓盈利在结算完成前不得出金，有效遏制了盗取他人账户资金行为，切实保障中小投资者的合法权益。同时，着力加强司法体系内各方合作，积极推动建立高效的犯罪案件联合处置机制。

2013年上期所对10个省市的20家期货公司会员开展了合规运作检查督促工作，重点围绕实名开户、风险揭示、大户报告等，针对会员公司开展了较为全面、深入的风险排查。

上期所还注重监查工作的开放性、主动性，以宣教手册、视频讲解、专题座谈多样方式开展风险警示宣教，营建合规、诚信的良好市场环境。此外，应对期货市场的国际化监管，上期所已在流程设计、规则修订、系统升级方面做好积极准备。