(一)交易部审核员负责审核本部门及营业部送达的开户合同及资料。审核内容如下:1、合同文本及投资者实名制开户材料;2、复核金融期货知识测试试卷并签字确认。
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开户合同审核及柜台信息复核
(一)交易部审核员负责审核本部门及营业部送达的开户合同及资料。审核内容如下:
1、合同文本及投资者实名制开户材料;
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2、复核金融期货知识测试试卷并签字确认,具体复核内容包括但不限于:
(1)试卷是否为中金所提供的最新试卷;
(2)为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间未超过2个月;
(3)得分不低于80分;
(4)开户知识测试人员和投资者是否在测试试卷上签字;
(5)试卷上投资者的签名与《期货经纪合同》上的预留签名是否一致;
(6)开户知识测试人员非客户开发人员。
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3、《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》,复核内容包括但不限于:
(1)综合评估表得分不低于70分;
(2)综合评估表上投资者签名与《期货经纪合同》上预留签名一致;
(3)综合评估表上所需的各相关人员签字及日期是否齐全;
(4)各项评估内容的证明材料是否齐全;
(5)投资者提供的证明材料是否符合要求;
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4、审核投资者中国期货业协会投资者信用风险信息数据库信息;
5、复核《金融期货投资者适当性综合评估资料签收单》及相对应的证明资料并签字;
(二)结算部复核投资者金融仿真交易经历,签字并加盖结算专用章。
(三)合同复核人员应根据复核情况在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上出具复核意见并签字确认。
(四)合同复核人应当在通过审核的合同文本目录的复核人处签字确认,并由公司授权人签字、盖章。以上是鑫鼎盛期货有限公司开户相关内容报道。
温馨提示:请远离场外配资,谨防上当受骗。
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