根据中国中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（以下简称“CEPA”），中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业...
四、考试形式及合格线
科目
考试形式
题量/道
考试时长/分
合格线
卷一《基本证券及期货规例》
闭卷机考
60
90
70%
卷二《证券规例》
40
60
卷六《资产管理规例》
卷十六《保荐人(代表)》
卷一：60道单项选择题，每道题目分数相同，合格线为70%（42分）。
卷二、卷六、卷十六：分别为40道单项选择题，每道题目分数相同，合格线为70%（28分）。
香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。
所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。
*申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。
有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会官方网站。
五、背景资料
关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定:
香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：
受规管活动类别
受规管活动
第一类
证券交易
第二类
期货合约交易
第三类
杠杆式外汇交易
第四类
就证券提供意见
第五类
就期货合约提供意见
第六类
就机构融资提供意见
第七类
提供自动化交易服务
第八类
提供证券保证金融资
第九类
提供资产管理
第十类
提供信贷评级服务
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