河北省证券期货业协会举办“证券期货经营机构廉洁从业暨投资者教育工作”专题培训

河北证监局10月30日消息，为引导辖区证券期货经营机构培育健康的行业文化，进一步提升辖区证券期货经营机构廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，积极稳妥处理投诉纠纷事项，切实做好投资者保护工作，提振投资者信心，在中国证券业协会、河北证监局的指导下，10月25日河北省证券期货业协会举办“证券期货经营机构廉洁从业暨投资者教育工作”专题培训。河北证监局相关处室负责人出席会议，辖区证券期货经营机构负责人及合规风控人员共计280余人参加会议。

本次培训邀请石家庄金融法庭一级法官高冠宇，中国中金财富证券运营中心经理、特许金融分析师黄聪以及湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长、中国证券业协会自律协调专业委员会副主任委员刘丹岳授课。高冠宇以资本市场法律体系为出发点，从适当性义务、证券虚假陈述的角度，结合案例剖析资本市场证券纠纷案件常见问题，提出风险防范的应对措施，具有较强的实践意义；黄聪从雷曼“迷你债”事件出发，围绕《证券经纪业务管理办法》解读，结合中金财富现行适当性管理流程，通过理论与实际相结合的方式，为各会员单位进行了深入浅出的讲解；刘丹岳以廉洁从业要求与自律规范为主题，围绕职业道德规范与廉洁从业要求、证券期货经营机构廉洁自律管理规范、廉洁从业与人才队伍建设等方面，结合2018年以来的廉洁从业处罚案例，以案释法，全面准确地阐述廉洁从业的深刻内涵，解读廉洁从业及行业文化建设对行业发展的重要意义。

河北证监局表示，辖区证券期货经营机构要进一步提高政治站位，深刻认识全面注册制下资本市场服务河北经济高质量发展的职责使命。一是重视投资者教育和培训工作，以投资者适当性管理为抓手，提升投资者服务能力，引导投资者理性投资、价值投资，激发市场活力；二是将廉洁文化建设核心要求嵌入公司治理、发展战略、业务流程之中，推动廉洁文化在辖区资本市场落地生根；三是坚持好、发展好新时代“枫桥经验”，把“以人民为中心”作为一切工作的出发点，建立健全灵活、高效、亲民、便民的投诉纠纷化解机制，切实保护投资者合法权益。

与会人员表示，本次培训内容丰富、师资雄厚、实用性强，将以本次培训为起点，加大投资者教育工作的宣传力度，不断增强行业廉洁文化建设的责任感、使命感和荣誉感，积极践行证券行业荣辱观，将行业廉洁文化建设纳入日常管理，积极营造清朗向上行业生态。

来源：中国证券报·中证网 作者：葛春晖

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