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英大期货上海营业部及相关负责人被上海证监局出具警示函

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2023-4-20 17:23:29

上海证监局4月20日监管信息显示，经查，英大期货有限公司上海营业部存在多名客户在客户资料中登记的联系电话相同，上述客户的追加保证金通知电话均非客户本人接听，为此公司未采取相应的核实规范工作。此外，未按公司制度规定将客户新增联系方式报送公司总部。根据相关规定，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

上海证监局4月20日监管信息显示，经查，英大期货有限公司上海营业部存在多名客户在客户资料中登记的联系电话相同，上述客户的追加保证金通知电话均非客户本人接听，为此公司未采取相应的核实规范工作。此外，未按公司制度规定将客户新增联系方式报送公司总部。根据相关规定，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。作为英大期货有限公司上海营业部负责人，孙华培未能勤勉尽责，对上述问题负有管理责任。根据相关规定，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

来源：中国证券报·中证网作者：徐杨

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