安徽证监局网站1月4日发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。
安徽证监局网站1月4日发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。
经安徽证监局调查，公司存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
来源：中国证券报·中证网 作者：张典阁
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