因存在逾期未按要求进行整改问题河北证监局责令恒银期货改正并限制分配红利一年

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2022-12-20 9:06:28

河北证监局网站12月19日发布关于对恒银期货有限公司采取责令改正并限制分配红利一年行政监管措施的决定。

2021年9月18日，河北证监局向公司出具了《关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正监管措施的决定》，要求公司对“未建立健全机制对居间业务，客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位”等问题进行有效整改。

经查，公司存在逾期未按要求进行整改的问题：内部控制制度不健全，仍未有效建立公司对居间业务的法律风险防范和隔离机制，客户开发和客户管理没有形成科学规范的管理体系，相关内控机制未发挥作用，仍存在法律风险。公司部分内部控制制度仍未有效执行，合规人员配备仍不能适应公司发展需要，合规管理仍未覆盖居间业务的全链条。

河北证监局指出，上述问题反映公司合规经营理念存在偏差，主动整改意识不强，未采取有效手段遏制居间业务管理风险，损害了投资者合法权益，造成不良影响。依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款和第二款相关规定，对公司采取责令改正，限制分配红利一年的行政监管措施。河北证监局指出，公司应高度重视，于2023年3月31日前向河北证监局提交整改报告，限制分配红利一年自行政监管措施决定书印发之日起计算，限制期限到期后河北证监局将依据《期货交易管理条例》第五十五条等相关规定对公司整改效果和风险化解情况进行验收，公司在完成整改并通过验收后方可解除分配红利限制。

来源：中国证券报·中证网作者：陆静

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