2019年是期货行业的丰硕之年,期货品种期权产品不断丰富,以上期所为例,12月20日挂牌的黄金期权成为国内第一个贵金属商品期权,此前上期所还推出了20号胶期货和天胶期权等品种。
“期货市场发展一直以来存在制度不健全、传统法律法规难以满足创新业务的需求,为了促进创新业务发展,部分业务实际开展过程中没有法律来定性是否合规。期货交易所作为市场重要主体之一,最先面对或发现这样的问题,期货交易所发挥一线监管职责是最便利的监管方法。”宝城期货金融研究所所长程小勇表示。
丰富一线监管手段
“最近一两年期货交易所在落实证监会关于内幕交易、关联账户和操作市场方面的监管发挥积极作用,几乎每个月都有交易所对违规交易者发出警示函等处罚措施,进一步提高了期货市场定价效率。”程小勇说。
在落实一线监管实践中,上期所根据市场变化,不断丰富完善监管手段。以对违规交易查处情况的公示为例,2019年上期所多次实名公布违规交易客户。
“长期以来,交易所始终以为维护市场公平公正交易为要任,推进监管措施优化,加大对违规交易行为惩戒力度。实名公布违规交易客户,表明交易所严抓狠打违规交易的决心,同时借此提升对市场潜在违规交易行为的警示作用,使监管信息公开成为行之有效的措施。”上期所相关人士对中国证券报记者表示,此次变化的出发点是希望能够借此加强投资者教育,警示违规客户,提升违规成本,有效遏制违规交易。
在日常交易行为监管中,上期所对涉嫌操纵市场、内幕交易、编造并传播虚假信息等违法行为进行重点监控,一旦发现违法线索立即移交证监会。同时,对明确规定的各类违规行为进行自律监管。近年来,通过实控账户影响期货结算价、以“委托理财”名义“对敲”转移他人资金、利用职务便利进行利益输送等损害投资者合法权益的行为有所抬头,上期所也进一步加强了监管力度。
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