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又现期货违法违规行为 上期所现身说法

近年来,伴随对外开放脚步加快和参与机构专业化水平的提升,国内期货市场发展已经进入一个新阶段。为保障市场稳定运行,更好服务实体经济,交易所一线监管的重要性日益凸显。

近年来,伴随对外开放脚步加快和参与机构专业化水平的提升,国内期货市场发展已经进入一个新阶段。为保障市场稳定运行,更好服务实体经济,交易所一线监管的重要性日益凸显。

今年11月15日,中国证监会就修订后的《期货交易所管理办法》向社会公开征求意见,将强化期货交易所一线监管职能提升至了新高度。期交所一线监管面临哪些新变化?交易所又在采取哪些新举措?

近日,上海期货交易所接受记者采访,对一些市场关心的问题进行了解答。

三类违法违规行为抬头,加大监管力度

通过实控账户影响期货结算价、以“委托理财”名义“对敲”转移他人资金、利用职务便利进行利益输送等损害投资者合法权益的行为近年来有所抬头,对此上期所进一步加强了监管力度。

记者:最近几年上期所查处违规交易的总体情况?违规交易的主要类型和占比?哪类违规是交易所最关注的?

上期所:我所按照证监会的工作部署,切实履行一线监管职能,依据相关法律法规和交易所自律监管规则,严肃查处各类违规行为,保障投资者合法权益,维护市场健康、有序发展。

在日常交易行为监管中,我所对涉嫌操纵市场、内幕交易、编造并传播虚假信息等违法行为进行重点监控,一旦发现违法线索立即移交证监会。同时,对《上海期货交易所违规处理办法》中明确规定的各类违规行为进行自律监管。近年来,通过实控账户影响期货结算价、以“委托理财”名义“对敲”转移他人资金、利用职务便利进行利益输送等损害投资者合法权益的行为有所抬头,我所进一步加强了监管力度。

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