黑龙江证监局：大通期货的期货资管业务被勒令暂停-第2页

此外，2018年8月，黑龙江证监局曾针对大通期货下发行政处罚决定书，就违规出借资金对大通期货及多位大通期货高管予以处罚。

监管部门查明的违法违规事实为：

2017年7月6日，大通期货召开董事会，时任公司董事长何显峰主持会议，时任公司董事丛红叶、杜滨参加会议。会议审议通过了用自有资金借款给公司股东哈尔滨工大集团股份有限公司(以下简称工大集团)460万元、哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司(以下简称工大风投)5040万元的议案，期限为借款之日起30日内，年利率为6%。何显峰、丛红叶、杜滨均同意借款并签字。同日，公司召开总经理办公会，杜滨主持会议，胡利贵、张鹏、张媛、战玚参加会议。会议审议通过执行上述董事会决议，同意借款给工大集团、工大风投。与会人员均同意借款并签字。

2017年7月6日，大通期货分别与工大集团、工大风投签订借款协议，协议约定大通期货分别借款给工大集团、工大风投460万元、5040万元，借款利率均为年利率6%，借款期限均为30天。2017年7月7日，大通期货向工大风投划款3000万元。2017年7月12日，大通期货向工大风投划款2040万元，向工大集团划款460万元。2017年8月2日，工大集团、工大风投分别将借款本金460万元、5040万元归还大通期货。2017年8月4日，工大集团、工大风投分别将利息1.76万元、21.32万元付给大通期货，借款协议终止。

黑龙江证监局认为，对于上述事项，何显峰为直接负责的主管人员，杜滨、张鹏等人为其他直接责任人员。最终根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》相关规定，黑龙江证监局决定：

一、对大通期货给予警告，没收违法所得(融资利息合计)23.08万元，并处以46.16万元罚款；

二、对直接负责的主管人员何显峰给予警告，并处以5万元罚款；

三、对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告，并分别处以3万元罚款；

四、对其他直接责任人员丛红叶、胡利贵、战玚、张媛给予警告，并分别处以1万元罚款。

值得注意的是，经历此次事件后，大通期货经历了高管的大面积变动。公开信息显示，大通期货董事长目前已更换为徐艳华，此前接受处罚的公司首风张鹏升任总经理、前总经理杜滨已经从高管名单中消失。

期货资管违规近期被连续处罚