黑龙江证监局：大通期货的期货资管业务被勒令暂停

7月16日，黑龙江证监局发布行政监管措施公告，大通期货经纪有限公司(下称“大通期货”)的期货资管业务因存在多项违规而被勒令暂停。

值得注意的是，去年大通期货的资管业务就已被查出违规，公司曾被监管部门要求整改，多位前高管也因严重违法违规遭受过处罚，但显然这家公司的问题至今还未完全解决。

大通期货资管业务被暂停12个月

公告称，大通期货通过旗下资管子公司(天津大业亨通资产管理有限公司)从事资管业务。黑龙江证监局指出，大通期货对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2018〕020号)整改验收未通过，且在资管业务运作过程中，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，误导投资者，内控管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，信息披露不完整等违规事实。

根据相关法规，黑龙江证监局最终决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施，起始时间为行政监管措施下发之日(7月11日)。同时要求大通期货应保持营业场所、工作人员等的稳定，继续做好现有资管计划的维护、处置等全部工作。待经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求，经监管部门检查验收后，方可解除上述监督管理措施。

此前已被连续处罚，前高管涉及严重违法违规

大通期货的资管业务去年就已被监管部门查出问题并接受处罚。

去年6月，大通期货因未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，被黑龙江证监局责令改正。

黑龙江证监局称，大通期货在通过子公司大通资产管理(深圳)有限公司开展资产管理业务的过程中，未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。此外，大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。黑龙江证监局决定，对大通期货经纪有限公司采取责令改正的监督管理措施，要求其应于2018年8月底前完成整改，并提交整改报告。