大商所铁矿石期货国际化交易监管法规详解-第2页

二、制定会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务的具体办法

本次规则修改新增《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法》（下称《管理办法》），对境外经纪机构的准入条件及境内期货公司会员接受境外经纪机构委托等开展期货交易业务作了规定。《管理办法》主要包括三方面内容:一是明确境外经纪机构的准入条件及备案材料,境外经纪机构的准入条件参照大商所会员准入条件制定，同时，其所在国监管机构必须与中国监管机构签订合作谅解备忘录，交易所在接收到符合要求的备案材料后核发备案号。二是明确委托协议应包含的内容及变更、终止程序。委托协议应当包括委托范围、费用标准、风险管理措施、法律适用等内容。变更、终止委托协议时应遵照程序执行。三是明确相关工作协作要求，对期货公司会员与境外经纪机构间涉及开销户、账户及资金管理、交易、结算、交割等方面相关的工作明确了协作要求。此外，将期货公司会员变更与境外经纪机构委托关系增入移仓情形，具体涉及《结算细则》修正案第五十三条。

三、制定交易者适当性制度

本次规则修改新增《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》，对交易者提出期货知识、交易经历，资金门槛、无违规违法等要求。保证交易者在参与特定期货交易之前具备基础的期货知识，了解期货运行原理，有一定资金准入，控制交易风险。期货知识方面，交易者开户前应当通过相关知识测试；经验方面，交易者应具有最近三年内期货交易成交记录，由相关期货经纪机构提供合法有效证明进行认定。通过期货实盘交易，保证交易者具备基础的期货投资水平和风险控制能力；资金要求，单位和个人客户的资金门槛均设为10万元等值人民币。同时，对开户机构实施交易者适当性制度工作进行要求，对交易者应遵守的法律法规及应履行的相关义务，对违反交易者适当性制度要求的开户机构采取的管理措施等方面进行规范。