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大商所铁矿石期货国际化交易监管法规详解

这位负责人介绍,铁矿石期货引入境外交易者涉及的规则修改包括现有《大连商品交易所交易细则》等14部规则,并新增了《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法(草案)》《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法(草案)》2部规则。

这位负责人介绍,铁矿石期货引入境外交易者涉及的规则修改包括现有《大连商品交易所交易细则》等14部规则,并新增了《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法(草案)》《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法(草案)》2部规则。合计新增条文75条,修改186条,删除2条。主要涉及以下九方面:一、新增境外经纪机构、境外交易者两类主体引入境外交易者后,需要相应扩展规则适用范围,以使相关规则能够约束到境外客户和境外经纪机构。

因此,规则修改主要是在表述中加入了“境外经纪机构”和“境外交易者”,以明确境外交易者与境外经纪机构、会员、交易所之间,在办理交易、清算和风控等方面的权责关系,整体规则构架未作变动。具体体现为:

一是在相关规则的适用范围条款里将“境外经纪机构”增入适用对象。具体涉及大商所《交易细则》修正案第二条、《结算细则》修正案第五条、《保税交割细则》修正案第六条、《交割细则》修正案第五条、《风险管理办法》修正案第三条、《违规处理办法》修正案第二条等。

二是明确了境外交易者参与铁矿石期货交易的两条路径,即可以直接委托期货公司会员进行交易(以下简称“路径一”),或者委托境外经纪机构,由境外经纪机构转委托期货公司会员进行交易(以下简称“路径二”)。同时,规定了不同路径下,境外经纪机构和期货公司会员在开户、清算及风控等业务中的相关权利义务。在路径一中,期货公司会员为开户机构,清算及大户报告等风控业务均由境外交易者直接委托期货公司会员办理;在路径二中,境外经纪机构为开户机构,接受其委托的期货公司会员应当为境外经纪机构办理开户手续提供必要的协助,清算及大户报告等风控业务由境外交易者委托境外经纪机构,境外经纪机构再委托期货公司会员办理。具体涉及《交易细则》修正案第四十六条至第四十八条、第五十三条至第五十八条;《交割细则》修正案第三条、第十九条;《风险管理办法》修正案第三条、第二十九条、第三十三条、第三十四条、第四十三条;《套利交易管理办法》修正案第六条;《套期保值管理办法》修正案第五条、第九条;《关于〈大连商品交易所异常交易管理办法(试行)〉有关实际控制关系账户监管标准的通知》修正案第二条。

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