“中国财富管理50人论坛2016北京年会”于7月9日在北京举行。中国证券投资基金业协会会长洪磊出席并发表了演讲。
从宏观看,法律基础不统一导致监管碎片化。在实践中,《证券法》未定义“证券”,很多具有可分割、可转让特征的财产权益凭证未被《证券法》认 可。《信托法》只定义了信托关系,没有界定具体行为主体与行为规范。《基金法》没有定义“基金”,目前被狭隘地理解为公募基金和私募证券投资基金。资产管理业务的上既有《基金法》,也有《商业银行法》、《信托法》、《保险法》,导致资产管理领域出现大量信贷业务与投资业务混同、买方与卖方主体不清的现象, “资金池”、“通道”、高杠杆结构化产品等违背资产管理本质的业务屡禁不止。
分业式监管叠加以机构为主的监管,导致大资管行业监管碎片化,业务标准与规则各异,监管标准与业务性质发生错配,风险属性和杠杆风险无法得到充 分披露和有效监管,跨部门风险积聚且难以监测。寄希望于所谓的“监管竞争”来改善市场运行效率只能是缘木求鱼,分业监管同时叠加机构监管注定为金融机构的混业经营留下大量监管空白和监管套利空间,带来的负面影响已十分突出。
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