2012期货从业资格考试法律法规训练题⒀

2012期货从业资格考试法律法规训练题⒀

126.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（）

［答案］√

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

127.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（）

［答案］×

答题思路：期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

128.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（）

［答案］√

答题思路：期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

129.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）

［答案］×

答题思路：期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

130.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

131.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）

［答案］×

答题思路：期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

132.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

133.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）

［答案］×

答题思路：控股股东净资产不低于人民币3000万元。

134.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。

135.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。

136.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）

［答案］×

答题思路：客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。

137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

［答案］×

答题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货从业人员管理办法》第十四条第（四）项的规定。

140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。（）

［答案］×

答题思路：期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

［答案］√

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

［答案］×

答题思路：证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

143.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）

［答案］×

答题思路：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

144.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。

145.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

［答案］×

答题思路：取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

146.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）

［答案］√

答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

147.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（）

［答案］×

答题思路：全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

148.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。

149.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（）

［答案］√

答题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

150.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）

［答案］√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。