2018年期货基础知识第二章高频考点：期货公司的业务管理

2018年期货基础知识第二章高频考点：期货公司的业务管理

1．对期货公司业务实行许可制度

在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

2．期货公司的业务类型

（1）期货经纪业务

（2）期货投资咨询业务

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息，不得以个人名义收取服务报酬，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（3）资产管理业务

期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；

不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额；

不得占用、挪用客户委托资产；

不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；

不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；

不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；

不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

例题：期货公司及其从业人员从资产管理业务，（）

A.不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B.不得占用、挪用客户委托资产

C.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

D.以个人名义收取服务报酬

答案：ABC