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三大交易所连发8道监管令给煤炭降温

2016-11-9 10:15:03

8日,郑商所、大商所和上期所在午间休市和下午收盘时间,连续发出调整商品合约交易手续费、交易保证金和涨跌停板幅度,以及对资管信息进行报备等8道监管“令牌”。

01三大交易所连发8道监管令给煤炭降温

火爆的商品期货市场再次逼得监管出手。

8日,郑商所、大商所和上期所在午间休市和下午收盘时间,连续发出调整商品合约交易手续费、交易保证金和涨跌停板幅度,以及对资管信息进行报备等8道监管“令牌”。

当日,煤炭期货应声大跌,动力煤期货主力合约收盘跌停,焦煤主力合约跌幅接近3%。

海通证券期货研究主管高上对记者表示,交易所此次集中推出降温举措,目标直指稳定期货市场为去产能留有空间,预计黑色板块商品可能出现一段调整行情。

02上期所发通知要求各类资管产品账户进行相应的信息报备

上期所11月8日发布《关于调整螺纹钢天然橡胶相关合约平今仓交易手续费收取标准的通知》称,自2016年11月9日起:螺纹钢1701合约日内平今仓交易手续费从成交金额的万分之一调整为成交金额的万分之二;天然橡胶1701合约日内平今仓交易手续费从成交金额的万分之零点四五调整为成交金额的万分之一。

为加强期货市场的一线监管,保障期货市场公平、规范、平稳地运行,上期所发通知要求各类资管产品账户进行相应的信息报备。自通知发布之日起,各类资管产品账户在开户后的5个交易日内,需提交相关的报备信息。

通知指出,各类资管产品账户需要报备最新(截至2016年10月31日)的主要持有人、持有份额、基金经理、投资顾问等信息。各会员单位应督促客户按要求及时申报相关信息,确保报送交易所的信息完整、准确。如有瞒报、漏报等情形,交易所将采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等自律监管措施。情节严重的,交易所将依据《上海期货交易所违规处理办法》进行处理。

03大商所连续发出两个通知防范焦炭焦煤价格波动风险

大商所今日连续发出两个通知,一是将自11月8日结算时起,对焦炭、焦煤涨跌停板幅度、最低交易保证金、非日内交易手续费标准进行调整;二是将开展资管产品账户信息报备工作。引导理性投资,防控潜在市场风险,确保市场安全稳健运行和功能发挥。

通知指出,交易所将采取有效措施,抑制过热交易,防范市场价格操纵,打击违法违规行为,维护市场平稳运行。

市场人士指出,受宏观政策及行业因素影响,黑色产业供需阶段性失衡,现货价格快速上涨,引发大幅贴水的焦炭、焦煤期货价格上涨。11月7日焦炭1701和焦煤1705合约出现连续第一个涨停板,焦煤1701合约出现连续第二个涨停板。在此情况下,大商所调整合约涨跌停板、最低交易保证金及手续费收取标准,有利于引导理性投资,防范焦炭、焦煤价格大幅波动风险。

针对交易所开展资管产品报备工作,这位市场人士分析,近年资管产品发展迅速,资管账户数量也有较大幅度的增长,部分资管产品存在未按规定及时进行实际控制关系账户报备的情况。此次交易所开展资管账户信息报备工作,有利于加强市场的监测监控,维护良好的市场秩序,保证市场稳定发展。

04郑商所调整玻璃动力煤等交易手续费标准

经郑商所研究决定,自2016年11月11 日结算时起,玻璃和硅铁期货合约交易保证金标准由原比例调整为7%,涨跌停板幅度由原比例调整为5%。

8日中午,郑商所调整了动力煤、玻璃、甲醇品种交易手续费标准。

05煤炭期货应声大跌

根据三大商品交易所通知,11月8日被监管举措“点穴”的商品包括螺纹钢、天然橡胶、动力煤、玻璃、甲醇、玻璃、硅铁、焦炭、焦煤等9个品种,均为当下的热点品种,而且都属于工业品,其中煤炭板块的三大重点品种全部包括其中。

在上述9个商品中,螺纹钢、天然橡胶、动力煤、玻璃、甲醇涉及交易手续费调整,玻璃、硅铁期货涉及交易保证金标准和涨跌停板幅度调整,焦炭、焦煤则涉及涨跌停板、保证金和交易手续费收取标准调整。

根据郑商所通知,自2016年11月8日晚夜盘交易时起,动力煤品种日内先开仓后平仓的平仓交易(以下简称日内平今仓交易)手续费标准按30元/手计收。自2016年11月11日晚夜盘交易时起,若某客户当日在动力煤单一合约交易量超过8000 手(含本数),且日内平今仓交易量超过2000手(含本数),对该客户该合约当日交易手续费加收30元/手。

大商所则通知,自2016年11月8日结算时起,焦炭、焦煤品种最低交易保证金标准提高至11%,涨跌停板幅度调整至9%。自2016年11月9日交易时(即8日晚夜盘交易小节时)起,焦炭和焦煤品种非日内交易手续费标准由成交金额的万分之0.6提高至万分之1.2,日内交易手续费标准维持成交金额的万分之7.2不变。

“交易所在日盘期间宣布降温措施的情况非常罕见,过去大多时候监管层是在收盘后才发声的。”西本新干线高级分析师邱跃成对上证报记者说,这次调整或反映出黑色系商品价格的暴涨已经引起监管层高度重视,采取降温措施的态度坚决。

在其看来,如果这波黑色商品的暴涨走势得不到抑制,监管层还可能出台进一步的措施。

除了出台针对具体商品的监管举措,上期所昨日还发布了《关于做好市场风险控制工作的通知》,呼吁全体会员单位做好风险防范工作,提醒投资者谨慎判断市场信息,理性投资,维护市场平稳运行。

同时,郑商所、上期所、大商所还发布通知,将全面开展资管客户相关信息的报备工作,确保市场平稳安全运行。根据要求,包括基金、保险等在内的各类资产管理产品的主要持有人相关信息及持有份额、投资顾问相关信息、基金经理相关信息等都被要求报备。

巧合的是,在三大商品交易所密集发布监管“令牌”的当天,交易所高管在第七届期货机构投资者年会上,不约而同重申了监管思路。

上海期货交易所副总经理叶春和表示,针对当前市场瞬息万变、波动加剧的形势,上期所将强化一线监管,牢牢守住不发生系统性风险的底线,加大违法违规线索发现和处置力度,积极创新风险管理理念和手段,健全市场风险防控体系。

其实,在今年4月份的黑色系快速反弹行情,各交易所也曾及时出台降温举措。

回顾起那段监管历程,大连商品交易所副总经理魏振祥颇为感慨。他说,今年以来,黑色板块等品种出现了较大的市场波动、个别品种交易持仓比过高情况,从市场稳定发展大局出发,交易所及早以保证金和手续费标准调整等市场化举措防控了风险。“在这一过程中,参与其中的机构期货交易规模会受到一定影响,在此希望大家从当前市场形势复杂性和行业稳定发展大局出发,理性参与,确保市场安全平稳运行,为市场下一步的创新发展营造良好环境。”

郑州商品交易所副总经理秦全晋也表示,郑商所将根据市场发展出现的新情况新问题,做好市场运行趋势的研判,妥善应对、有效化解可能出现的市场风险,不断提高风险防范和化解能力。

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