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证监会严禁四种操纵期货交易价格行为

为打击操纵期货交易价格的行为,维护期货市场秩序,证监会发布及施行了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》(下称《规定》),明确将虚假申报、蛊惑、抢帽子、挤仓等四种操纵期货交易价格的行为列为“其他操纵期货交易价格行为”。

为打击操纵期货交易价格的行为,维护期货市场秩序,证监会发布及施行了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》(下称《规定》),明确将虚假申报、蛊惑、抢帽子、挤仓等四种操纵期货交易价格的行为列为“其他操纵期货交易价格行为”。

此前,由于《期货管理条例》未明确禁止其他操纵期货交易价格的行为,线索上报和立案查处制度依据不足,此类行为呈现多发态势。然而,《规定》的发布有利于规范发展期货市场,增强期货市场服务实体经济的能力,精准打击期货市场操纵行为,维护期货市场秩序,防范风险。

证监会严禁四种操纵期货交易价格行为

虚假申报操纵行为

《规定》第二条:不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,影响期货交易价格或者期货交易量,并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的,构成操纵。

关注要点:不以成交为目的;频繁申报、撤单或者大额申报、撤单;进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益。《规定》保护正常撤单,同时不等同于异常交易指标,不影响认定;当事人不承认、没有直接证据,不影响认定;少量或部分成交,不影响认定。

识别方法:申报后短时间内撤单;申报后在临近成交、部分成交时撤单;在价格已经达到涨跌停板,并且在已有大量停板价位的申报尚未成交、新的同向申报难以成交的情况下,进行与停板申报方向相同的申报。结合申报、撤单、反向交易的情况等,综合分析认定。

行为结果:制造虚假的市场深度表象,制造人为的价格涨跌方向。价格朝有利于行为人的方向变动。若在停板价位上虚假申报,则表现为价格维持在特定水平,尤其是封住停板直至收盘。交易量明显放大,谋取相关利益。

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