各资管机构报送整改方案 具体要求做好四方面

近日，已有地方证监局向辖区内的券商、期货、基金公司下达通知，要求自主制定整改方案，由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认，于2019年1月31日前报送。

中基协数据显示，2018年证券期货机构私募资管规模比2017年底下降了6.37万亿，其中券商资管规模下降最多达3.63万亿，再就是基金子公司专户下降2.06万亿。

各资管机构报送整改方案

据了解，证券期货机构私募资管在《资管细则》发布之后正面临整改，主要焦点在于非标资产规范和券商大集合改造等。

近日，券商中国记者获悉，南方某地方证监局，已向辖区内的券商、期货、基金公司下达通知，要求自主制定整改方案，由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认，于2019年1月31日前报送。

具体要求做好四方面：

一是认真学习《资管细则》，加强内部培训，深化规则理解，提升合规意识，确保合规展业；

二是落实合规风控主体责任，有效构筑业务层、合规风控层、高管层“三道防线”，完善内部控制与风险管理。

三是对照《资管细则》，自主制定整改方案。相关整改方案由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认并加盖公章后，于2019年1月31日前通过互联网监管信息平台报送，经认可后执行。此外，建立私募资管业务规范整改台账，每月进行更新，并于月度结束后5个工作日内报送。

四是有序推进规范整改，把握好规范整改的力度和节奏，保持规范整改的灵活度，防范处置风险的风险。

去年，证监会颁布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(下称《资管细则》)，对资管过渡期做出了安排，自发布实施之日起至2020年12月31日，作了“新老划断”的安排。

不过证监会曾表态，过渡期内在有序压缩存量尚不符合《资管细则》规定的产品整体规模的前提下，允许存量尚不符合《资管细则》规定的产品滚动续作，且不统一限定整改进度，允许机构结合自身情况有序规范，逐步消化，实现新旧规则的平稳、有序衔接。