混沌天成因在开展资管业务中存在违规行为遭监管

1月26日，混沌天成(871102)发布收到证监会行政监管措施公告。

公告显示，该公司在开展资产管理业务的过程中存在违规行为。

具体看来，公司存在安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制行为，此外，公司个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制。

上述违规行为反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反相关规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，证监会决定对公司采取责令改正监督管理措施。公司应当于2018年2月底前完成整改，并将整改报告呈请所在辖区证监局报送证监会，证监会将组织检查验收。

混沌天成表示，上述监管措施不会对公司日常经营活动产生重大不利影响。目前，公司日常经营工作一切正常。

公开资料显示，混沌天成于2017年3月8日挂牌新三板，主营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。