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郑商所2017年共处理违规交易案件66起

2017年,郑商所加强市场监管,共处理异常交易及违规交易线索386起,向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起,处理违规交易案件66起。

1月10日,郑商所公布2017年自律管理工作报告。报告显示,2017年,郑商所加强市场监管,共处理异常交易及违规交易线索386起,向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起,处理违规交易案件66起,对涉案的83个自然人客户、17个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分;共认定实际控制关系账户207组,涉及644个客户,其中经询问调查认定实际控制关系账户61组238个客户。

报告还显示,2017年,郑商所强化交割仓库管理,全年组织仓库现场检查共计227次,率先实施标准仓单统一保险;加强现场检查,对北京、上海、广州、深圳等10个地区的20家期货公司会员进行年度合规运作检查;与全国36家证监局签署期货监管协作备忘录,实现自律监管与行政监管的有效衔接。

在提高服务实体经济能力方面,2017年,郑商所上市了白糖(5860,-13.00,-0.22%)期权棉纱期货苹果期货,进一步拓展了服务实体经济的领域;制定并完善了白糖期权交易管理、套保套利、异常交易、做市商管理等规则制度,促进了期权市场平稳起步和健康发展;优化套保审核机制,全年共受理245个客户的1009份套保申请,申请量1401万手,审批量955万手。

在加强市场培育方面,2017年,郑商所共举办“三业活动”504场,参与人数约2.9万人次;共组织视频讲座100场,累计培训人数约1.6万人次;举办会员中层业务人员培训班11场,累计培训会员高管、中层及业务骨干2000余人次;持续开展“点”“面”基地建设,新建“点”基地18家;举办“明规则,识风险”系列投资者教育活动,解析违规案例,定期披露每月异常交易情况,引导投资者合规交易。

郑商所相关负责人表示,2018年,郑商所将进一步推进产品与业务创新,做精做细做实现有品种,加强一线监管和风险防控,加强信息技术系统建设,有序推进对外开放工作,守住不发生系统性风险底线,不断提升市场运行质量和效率,提高服务实体经济、服务国家战略的能力。

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