各有关单位:
大连商品交易所(以下简称大商所)拟开展玉米期权做市商招募工作,请有意申请玉米期权做市商资格并符合条件的单位,在2018年6月25日之前向我所提交申请材料。具体要求如下:
一、做市商资格申请条件
大商所按期权品种实行做市商资格管理。申请玉米期权做市商资格,应当具备下列条件:
(一)净资产不低于人民币5000万元;
(二)具有专门机构和人员负责做市业务,做市人员应当熟悉期货、期权相关法律法规和交易所业务规则;
(三)具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度;
(四)最近三年无重大违法违规记录;
(五)具备稳定、可靠的做市业务技术系统;
(六)参加大商所玉米期权做市商仿真交易评比活动;
(七)中国证券监督管理委员会及交易所规定的其他条件。
二、做市商资格申请材料
申请成为大商所玉米期权品种做市商,应当提交以下书面材料:
(一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表(附件1);
(二)加盖单位公章的营业执照、组织机构代码证的复印件;
(三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件(须体现该申请机构的净资产或所有者权益);
(四)做市业务部门的岗位设置和职责规定,以及从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历(岗位设置与人员情况汇总表见附件2,其中,做市业务负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须附详细个人简历);
(五)所申请品种的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度(实施方案内容包括但不限于做市业务总体设想、报价策略、对冲策略、头寸管理、资金管理、决策流程、做市系统基本功能、风险管理和内部控制制度框架、应急预案等;内部控制方案内容包括但不限于业务运行管理、决策流程、资金管理、业务隔离机制、合规与内部监管、岗位设置与工作职责等以及有关的工作流程;风险管理制度内容包括但不限于风控措施、业务风险管理、市场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告等);
(六)最近三年无重大违法违规记录的承诺书(附件3);
(七)做市业务技术系统情况的说明;
(八)为期权交易或者期权仿真交易做市情况的说明(包括但不限于大商所期权仿真交易活动参与情况、相关评比获奖情况及证书,为其他市场期权交易或期权仿真交易提供流动性等情况);
(九)交易所要求提供的其他材料(公司的基本情况,包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明,期货公司风险管理子公司还需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件)。
豆粕期权做市商申请成为玉米期权做市商的,应当补充提交(一)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)项所要求的书面材料。
三、材料提交要求
(一)申请材料所盖公章为做市商申请机构公章;
(二)电子材料:第(一)(二)(三)(六)项申请材料提交扫描件;第(四)(五)(七)(八)(九)项申请材料提交电子档,并将其首页加盖公章提交扫描件;
(三)纸质材料:材料顺序以上述编号为准,并附上材料清单;
(四)材料提交时间与方式:2018年6月25日前,将电子材料打包发至大商所指定邮箱,文件名统一为:“XXXX(做市机构全称)做市商申请材料”,并同时向大商所提交纸质材料,并致电确认。其中,参与玉米期权仿真交易评比活动的相关说明材料可以于2018年7月24日前补充提交。
四、审核流程
(一)一般审核流程
一般审核流程包括初审和终审两个环节。
1. 初审
(1)形式审核。大商所审核材料是否齐全,材料不齐全的,不能参加初审评分;净资产审核不符合条件的不能参加仿真交易评比。
(2)仿真交易评比(附件4)。申请机构须在大商所玉米期权仿真环境中进行演练并参加评比,未按要求参加仿真交易评比的申请机构不能参加后续流程。
(3)初审评分。根据形式审核和仿真交易评比情况进行初审评分,确定参与终审的申请机构。
2. 终审
(1)开放测试。申请机构须接入大商所开放测试平台进行演练。
(2)专项检查。大商所检查申请机构的做市业务准备情况。
(3)现场答辩。大商所组织申请机构进行现场答辩,并根据专项检查、开放测试和现场答辩等情况对申请机构进行综合评分,根据得分排名确定玉米期权做市商资格。
(二)豆粕期权做市商申请玉米期权做市商的审核流程
对于现有豆粕期权做市商,大商所将根据2017年度豆粕期权做市商排名和申请材料等情况,确定玉米期权做市商资格。
玉米期权做市商名单确定后将向市场公布。
特此通知。
电话:0411-84808247/84808268
邮箱:trade@dce.com.cn
地址:大连市沙河口区会展路129号期货大厦711室
附件1:大连商品交易所期权做市商资格申请表.docx
附件2:期权做市商岗位设置与人员情况汇总表.docx
附件3:承诺书.docx
附件4:关于开展玉米期权做市商仿真交易评比活动的安排.docx
大连商品交易所
2018年06月15日
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- 关于对2024年1月证件到期客户进行账户限制处理的公告
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户未在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务”的规定,鉴于下述账户因客户意愿或留存的联系电话暂停使用仍未能进行有效证件的更新,自2024年3月25日起我司将对如下逾期无法提交最新的有效身份证件的客户进行账户限制处理。
客户号
客户名称
身份证号
031820
房**
431126****0714****
081351
李*
430528****0507****
082702
卞**
342422****0721****
087756
饶**
420324****1105****
083278
周**
532129****0125****
085078
兰**
620422****0321****
030979
王**
622628****0401****
031829
生*
321283****0416****
085965
许**
445221****0514****
085557
王**
532622****1213****
025068
苏**
141181****0130****
100163
韩**
410923****0202****
030797
黄*
522322****1009****
031719
张**
340323****0305****
081305
徐*
510823****0922****
032887
王*
420322****1216****
060782
黄**
350822****0420****
030735
郝**
211422****1009****
061683
陈**
352202****0312****
086202
胡**
430521****1219****
100226
张*
320121****0120****
030578
郭**
350802****0119****
031899
肖**
341125****0905****
085997
罗**
522635****0926****
083597
张*
341222****1208****
087288
王**
152122****0416****
081229
段*
532322****1006****
086683
叶*
360281****0118****
086929
颜**
362531****0829****
089500
陈**
411527****0510****
为避免账户限制造成的不便,可以通过以下任意一种方式办理身份信息更新:1.通过期货开户云APP或掌厅进行网上自助业务办理;2.携带有效证件至我司各地营业场所办理补正开户资料手续。如今后按要求完成规范上报工作,可在规范工作完成后第二个交易日恢复出金权限。
福州总部:福建省福州市台江区曙光支路128号福州农商银行总部大楼地上15层01、02半单元,电话:0591-38113228;
福建分公司:福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场1506A-B室,电话:0592-3122758;
上海分公司:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路958号26层26-B,电话:021-61629633;
广东分公司:广东省广州市天河区珠江东路28号1301房自编01单元,电话:020-85511625;
江苏分公司:江苏省南京市建邺区江东中路315号808室,电话:025-58398817;
浙江分公司:浙江省杭州市临平区南苑街道永安大厦1502室,电话:0571-89185303;
龙岩营业部:福建省龙岩市新罗区华莲路金融中心A5幢5楼511-2,电话:0597-2128668;
呼和浩特营业部:内蒙古自治区呼和浩特市回民区新华西街10号明泽广场A栋1707号,电话:0471-3285901。
鑫鼎盛期货有限公司
2024年3月26日
- 鑫鼎盛期货 0
- 关于大商所小节有效指令属性业务上线的通知
尊敬的客户:
您好!根据大连商品交易所(以下简称“大商所”)《关于小节有效指令属性业务上线的通知》,自2024年3月22日(星期五)夜盘交易时起上线小节有效指令属性(简称GIS)业务。现将上线有关事宜通知如下:
一、定义
小节有效指令属性是指该指令只在本交易小节有效,本小节结束后,未成交部分立即撤销的指令属性。
二、适用场景
(一)集合竞价期间不接受附加GIS的指令,连续竞价交易期间接受附加GIS的指令;
(二)限价指令和限价止损(盈)指令可以附加GIS,做市商双边报价指令可以附加GIS;
(三)市价指令和套利交易指令不可附加GIS;
(四)GIS不适用于已附加FAK和FOK属性的指令。
三、适用品种
四、可使用GIS的交易软件
咨询请致电:4000-345-200。
华龙期货股份有限公司
2024年3月25日
- 华龙期货 0
- 关于调整天然橡胶期货品种相关合约交易手续费的通知
尊敬的客户:
您好!接交易所通知,自2024年3月26日交易(即3月25日晚夜盘)起:
天然橡胶期货RU2405合约日内平今仓手续费在原开平仓手续费基础上上调6元/手。
特此通知。
华龙期货股份有限公司
2024年3月25日
- 华龙期货 0
- 转:大商所关于优化期货、期权对冲业务的通知
各会员单位:
为提升相关业务操作便利性,我所自2024年3月22日交易时(即3月21日夜盘交易小节时)起对双向期货持仓对冲平仓、双向期权持仓对冲平仓功能进行优化。
一、非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者和客户可以申请对其同一交易编码下的双向期货持仓进行对冲平仓。
二、双向期货持仓进行对冲平仓的申请时间为交易日的交易时间以及期权到期日的15:00-15:30。
三、会员通过会员服务系统提交的双向期货持仓对冲平仓、双向期权持仓对冲平仓的申请在撤销前始终保持生效状态。
四、期货对冲在会员服务系统中“结算报表-成交表”报表成交类型为FC。
请各会员单位做好相关准备,完成柜台系统升级,并与相关系统开发商确认所使用的结算系统支持期货对冲业务,确保业务平稳运行。
特此通知。
2024年3月21日
- 金元期货 0
- 关于2403系列股票期权合约到期相关事宜的通知
尊敬的客户:
为确保股票期权合约行权履约及交收顺利进行,您应充分了解相关业务规则和风险,审慎决定是否在到期日持有相关期权合约并参与行权、履约。现就各交易所2403系列股票期权合约到期相关事项通知如下:
一、到期日、行权日、交收日
上海证券交易所、深圳证券交易所各品种2403系列股票期权到期日、行权日均为2024年3月27日,交收日为到期日、行权日下一交易日,即2024年3月28日。
二、临近到期注意事项
1.因临近到期持仓风险较大,为防范交收风险和流动性风险,公司会在到期日前2个交易日提高临近到期持仓保证金上浮比例,请您及时追加资金或平仓。
2.登记结算机构对价差组合策略和(宽)跨式组合策略分别于到期日前2个交易日和到期日进行拆分,公司对价差组合策略提前登记结算结构1个交易日按拆分后持仓计收保证金,请您及时追加资金或平仓。
三、期权买方注意事项
1.看涨期权行权前需确保账户可用资金充足,看跌期权行权前需确保账户标的证券可用数量充足。
2.到期日行权时间截止15:30,如您需要行权,请在截止时点前提交指令。
3.公司于到期日15:00后对签署了自动行权协议的客户开启自动行权,对符合行权条件的持仓提交行权指令,如您对自动行权有异议,可在到期日前申请注销协议行权,或在到期日撤销公司提交的行权指令并手动提交行权申请,否则您需认可公司提交自动行权指令的结果。
4.行权指令、行权合并申报指令应符合交易所、登记结算机构的规定,因提交的行权指令不符合规定造成的结果由您本人承担,最终行权情况请以交易所、登记结算机构结算结果为准。
5.虚值、平值期权行权可能面临亏损。看涨期权行权后所得证券最快于行权日后第2个交易日方可卖出,因此浅实值看涨期权行权亦可能面临亏损。
四、期权卖方注意事项
1.到期日15:00后未平仓的期权义务方仍负有履约义务。若需规避履约风险,请在到期日15:00前平仓。
2.请您于到期日结算后及时关注账户持仓的行权指派情况,如有指派发生,请您及时补足资金和证券,以免出现交收违约,对于证券不足的客户,备兑持仓中的证券也会优先被用于交收,您还需注意因此产生的备兑不足风险。
3.如您构成行权交收违约可能面临损失。对于证券违约的客户,登记结算机构将于交收日日终对违约部分按收盘价*(1+10%)进行现金结算;对于资金违约的客户,公司将于交收日15:00后对应收证券进行转处置,代垫资金完成对登记结算机构的履约,并有权按日向您计收相应的罚金、利息等费用。
请您做好持仓和资金安排,防范风险。
特此通知。
宏源期货有限公司
2024年3月21日
- 宏源期货 0